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2020年上半年券商罚单数已超2019全年:被罚券商名单一览_社会新闻...

中国经济周刊-经济网讯(记者 郭志强)强监管,券商已成“高危”行业。2020上半年,证监会及各地证监局对券商违规行为重拳出击。6月30日晚间,证监会官网挂出多张监管函...
www.hxnews.com/news/gn/shxw/202007/0... 2020-7-2

场外配资清理不力 三券商被暂停开户1个月_海峡都市报电子版_海都...

证监会表示,券商场外配资清理基本完成。 因场外配资清理不力,证监会对7家机构开出罚单:对银河证券、申万宏源、中信建投采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施;...
dzb.hxnews.com/2015-11/07/content_32... 2015-11-7

招商证券3天“吃”3200万罚单 约800次挪用客户资金_财经新闻_海峡网

对此,上海某券商人士告诉记者,内地券商频遭香港证监会处罚,更多的是不够熟悉港股市场法规,也不排除其他情况。港股不设三方托管,港股市场监管要比A股市场更加成熟和...
www.hxnews.com/news/cjpd/cjxw/201906... 2019-6-3

证监会终审败诉是什么情况?揭证监会1.3亿罚单被撤销真相_国内新闻...

证监会败了官司!北京高院撤销了证监会于2016年开出的一张1.3亿元的内幕交易罚单,理由是证监会事实不清、程序违法。昨日(7月17日)下午,北京市高级人民法院依法公开...
www.hxnews.com/news/gn/gnxw/201807/1... 2018-7-19

海通证券吃逾亿元罚单 新业务或受重大影响_财经新闻_财经频道...

因“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”,近日,证监会依法对广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券四家券商做出行政处罚,累计被罚金额近2.4亿元,其中海通证券...
m.hxnews.com/news/cjpd/cjxw/201612/0... 2016-12-6

猪年首张监管罚单怎么回事 猪年首张监管罚单开给谁的为什么_国内...

券商中国 2019-02-11 10:14 2月10日,海利生物公告,公司近日收到证监会行政监管措施决定书。这张监管罚单开给了三位牛散: 2018年10月18日至2018年11月1日,...
m.hxnews.com/news/gn/gnxw/201902/11/... 2019-2-11

股评节目主持人廖英强被罚没1亿:把粉丝当韭菜 割了4300万元_娱乐...

值得一提的是,2017年2月10日,中国证监会主席刘士余在全国证券期货工作监管会议上点名批评“黑嘴”称,有些券商的分析师“语不惊人死不休”,预测指数能到个位,“全...
m.hxnews.com/news/yule/201805/07/151... 2018-5-7

猪年首张监管罚单怎么回事 猪年首张监管罚单开给谁的为什么(2...

三位牛散收罚单《决定书》显示,章建平、方文艳、方德基上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第十三条第二款的规定。根据《上市公司收购管理...
www.hxnews.com/news/gn/gnxw/201902/1... 2019-2-11

猪年首张监管罚单怎么回事 猪年首张监管罚单开给谁的为什么_国内...

2月10日,海利生物公告,公司近日收到证监会行政监管措施决定书。这张监管罚单开给了三位牛散:2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艳、方德基继续通过证券...
www.hxnews.com/news/gn/gnxw/201902/1... 2019-2-11

股评节目主持人廖英强被罚没1亿:把粉丝当韭菜 割了4300万元_娱乐...

值得一提的是,2017年2月10日,中国证监会主席刘士余在全国证券期货工作监管会议上点名批评“黑嘴”称,有些券商的分析师“语不惊人死不休”,预测指数能到个位,“全...
www.hxnews.com/news/yule/201805/07/1... 2018-5-7